ORIGEN, DEBERES Y RESPONSABILIDADES DE LAS UNIDADES DE CUMPLIMIENTO REGULATORIO EN LAS INSTITUCIONES SUPERVISADAS POR LA COMISIÓN NACIONAL DE BANCOS Y SEGUROS (CNBS) DE HONDURAS

ORIGEN, DEBERES Y RESPONSABILIDADES DE LAS UNIDADES DE CUMPLIMIENTO REGULATORIO EN LAS INSTITUCIONES SUPERVISADAS POR LA COMISIÓN NACIONAL DE BANCOS Y SEGUROS (CNBS) DE HONDURAS

En este artículo se da a conocer el origen, los deberes y las responsabilidades de las “Unidades de Cumplimiento Regulatorio” en las instituciones supervisadas por la Comisión Nacional de Bancos y Seguros (CNBS), siendo este órgano en la República de Honduras, el que vigila, supervisa y regula, entr...

Descripción completa

Detalles Bibliográficos
Autor principal: Rodríguez Aceituno, René Fernando
Formato: Online
Idioma:spa
Publicado: Facultad de Ciencias Jurídicas de la Universidad Nacional Autónoma de Honduras 2024
Acceso en línea:https://www.camjol.info/index.php/LRD/article/view/19379
id LRD19379
record_format ojs
spelling LRD193792024-12-10T20:08:44Z ORIGIN, DUTIES, AND RESPONSIBILITIES OF THE REGULATORY COMPLIANCE UNITS IN INSTITUTIONS SUPERVISED BY THE NATIONAL COMMISSION OF BANKS AND INSURANCE (CNBS) OF HONDURAS ORIGEN, DEBERES Y RESPONSABILIDADES DE LAS UNIDADES DE CUMPLIMIENTO REGULATORIO EN LAS INSTITUCIONES SUPERVISADAS POR LA COMISIÓN NACIONAL DE BANCOS Y SEGUROS (CNBS) DE HONDURAS Rodríguez Aceituno, René Fernando Supervised Institutions Regulation, Compliance Corporate Governance CNBS BCH Instituciones Supervisadas Regulación, Cumplimiento Gobierno Corporativo CNBS BCH In this article you can learn about the origin, duties and responsibilities of the “Regulatory Compliance Units” in the institutions supervised by the National Commission of Banks and Insurance (CNBS), institution in the Republic of Honduras that monitors, supervises and regulates, among other faculties, the financial, banking, insurance, public and private forecasting system. And it’s by virtue of its delicate functions and duties, and that they are currently oriented towards risk-based supervision, the reasons that have motivated the CNBS to issue the corresponding regulations in which it requires the institutions it supervises to establish the “Regulatory Compliance Units”, focused on mitigating compliance risk; Therefore, the technical-legal origin of this figure has been analyzed, as well as its specific duties and responsibilities, concluding that the mentioned Unit must have a leading role within the organization, in order to mitigate the risk of the lack of regulatory compliance, which is of utmost importance to know how to identify the location of the Unit in the organization chart of each institution. En este artículo se da a conocer el origen, los deberes y las responsabilidades de las “Unidades de Cumplimiento Regulatorio” en las instituciones supervisadas por la Comisión Nacional de Bancos y Seguros (CNBS), siendo este órgano en la República de Honduras, el que vigila, supervisa y regula, entre otros, al sistema financiero, bancario, asegurador, previsiones público y privado. Y es en virtud de sus delicadas funciones y deberes, y que actualmente se encuentran orientadas en una supervisión basada en riesgos, que han motivado a que la CNBS emita la normativa correspondiente en la cual obliga a las instituciones que supervisa, a que establezcan las “Unidades de Cumplimiento Regulatorio”, enfocadas en mitigar el riesgo de cumplimiento; por lo que se ha analizado el origen técnico-legal de esta figura, así como sus deberes y responsabilidades específicas, concluyendo en que dicha Unidad debe poseer un rol protagónico a lo interno de la organización, a fin de mitigar el riesgo de cumplimiento regulatorio, así como el hecho que la CNBS ha establecido el modelo de las “Tres líneas de Defensa”, lo cual resulta de suma importancia para saber identificar la ubicación de la Unidad en el organigrama de cada institución. Facultad de Ciencias Jurídicas de la Universidad Nacional Autónoma de Honduras 2024-12-10 info:eu-repo/semantics/article info:eu-repo/semantics/publishedVersion Peer-reviewed Article Artículo evaluado por pares application/pdf https://www.camjol.info/index.php/LRD/article/view/19379 10.5377/lrd.v45i1.19379 La Revista de Derecho; Vol. 45 (2024); 95-113 La Revista de Derecho; Vol. 45 (2024); 95-113 2521-5159 2309-5296 spa https://www.camjol.info/index.php/LRD/article/view/19379/23415 Derechos de autor 2024 Instituto de Investigación Jurídica https://creativecommons.org/licenses/by-nc/4.0
institution Universidad Nacional Autónoma de Honduras
collection La Revista de Derecho
language spa
format Online
author Rodríguez Aceituno, René Fernando
spellingShingle Rodríguez Aceituno, René Fernando
ORIGEN, DEBERES Y RESPONSABILIDADES DE LAS UNIDADES DE CUMPLIMIENTO REGULATORIO EN LAS INSTITUCIONES SUPERVISADAS POR LA COMISIÓN NACIONAL DE BANCOS Y SEGUROS (CNBS) DE HONDURAS
author_facet Rodríguez Aceituno, René Fernando
author_sort Rodríguez Aceituno, René Fernando
description En este artículo se da a conocer el origen, los deberes y las responsabilidades de las “Unidades de Cumplimiento Regulatorio” en las instituciones supervisadas por la Comisión Nacional de Bancos y Seguros (CNBS), siendo este órgano en la República de Honduras, el que vigila, supervisa y regula, entre otros, al sistema financiero, bancario, asegurador, previsiones público y privado. Y es en virtud de sus delicadas funciones y deberes, y que actualmente se encuentran orientadas en una supervisión basada en riesgos, que han motivado a que la CNBS emita la normativa correspondiente en la cual obliga a las instituciones que supervisa, a que establezcan las “Unidades de Cumplimiento Regulatorio”, enfocadas en mitigar el riesgo de cumplimiento; por lo que se ha analizado el origen técnico-legal de esta figura, así como sus deberes y responsabilidades específicas, concluyendo en que dicha Unidad debe poseer un rol protagónico a lo interno de la organización, a fin de mitigar el riesgo de cumplimiento regulatorio, así como el hecho que la CNBS ha establecido el modelo de las “Tres líneas de Defensa”, lo cual resulta de suma importancia para saber identificar la ubicación de la Unidad en el organigrama de cada institución.
title ORIGEN, DEBERES Y RESPONSABILIDADES DE LAS UNIDADES DE CUMPLIMIENTO REGULATORIO EN LAS INSTITUCIONES SUPERVISADAS POR LA COMISIÓN NACIONAL DE BANCOS Y SEGUROS (CNBS) DE HONDURAS
title_short ORIGEN, DEBERES Y RESPONSABILIDADES DE LAS UNIDADES DE CUMPLIMIENTO REGULATORIO EN LAS INSTITUCIONES SUPERVISADAS POR LA COMISIÓN NACIONAL DE BANCOS Y SEGUROS (CNBS) DE HONDURAS
title_full ORIGEN, DEBERES Y RESPONSABILIDADES DE LAS UNIDADES DE CUMPLIMIENTO REGULATORIO EN LAS INSTITUCIONES SUPERVISADAS POR LA COMISIÓN NACIONAL DE BANCOS Y SEGUROS (CNBS) DE HONDURAS
title_fullStr ORIGEN, DEBERES Y RESPONSABILIDADES DE LAS UNIDADES DE CUMPLIMIENTO REGULATORIO EN LAS INSTITUCIONES SUPERVISADAS POR LA COMISIÓN NACIONAL DE BANCOS Y SEGUROS (CNBS) DE HONDURAS
title_full_unstemmed ORIGEN, DEBERES Y RESPONSABILIDADES DE LAS UNIDADES DE CUMPLIMIENTO REGULATORIO EN LAS INSTITUCIONES SUPERVISADAS POR LA COMISIÓN NACIONAL DE BANCOS Y SEGUROS (CNBS) DE HONDURAS
title_sort origen, deberes y responsabilidades de las unidades de cumplimiento regulatorio en las instituciones supervisadas por la comisión nacional de bancos y seguros (cnbs) de honduras
title_alt ORIGIN, DUTIES, AND RESPONSIBILITIES OF THE REGULATORY COMPLIANCE UNITS IN INSTITUTIONS SUPERVISED BY THE NATIONAL COMMISSION OF BANKS AND INSURANCE (CNBS) OF HONDURAS
publisher Facultad de Ciencias Jurídicas de la Universidad Nacional Autónoma de Honduras
publishDate 2024
url https://www.camjol.info/index.php/LRD/article/view/19379
work_keys_str_mv AT rodriguezaceitunorenefernando origindutiesandresponsibilitiesoftheregulatorycomplianceunitsininstitutionssupervisedbythenationalcommissionofbanksandinsurancecnbsofhonduras
AT rodriguezaceitunorenefernando origendeberesyresponsabilidadesdelasunidadesdecumplimientoregulatorioenlasinstitucionessupervisadasporlacomisionnacionaldebancosyseguroscnbsdehonduras
_version_ 1822055259629944832

Ejemplares similares